合资券商又来了！证监会核准设立摩根大通、野村的中国公司

周小川在博鳌论坛上建议金融业引入竞争、金融机构扩大准入开放和业务范围的话音未落，中国金融开放的脚步就以肉眼可见的速度加快了。

3月29日周五，中国证监会新闻发言人常德鹏宣布，于近日核准设立摩根大通证券中国有限公司和野村东方国际证券有限公司。此外，星展银行有限公司也拟设立外资参股证券公司，目前证监会已接收相关材料。

巧的是，早些时候，摩根大通全球银行副主席李一在博鳌亚洲论坛上被问及“摩根大通在中国是不是也有合资的证券公司”时刚刚表示，公司正在申请，也在积极响应政策。此后不久，官方批文就下来了。

证监会核准设立摩根大通证券（中国）有限公司，股东包括：J.P. Morgan International Finance Limited（出资比例51%），上海外高桥集团股份有限公司（出资比例20%），深圳市迈兰德股权投资基金管理有限公司（出资比例14.3%），新疆中卫股权投资有限合伙企业、上海宾阖投资管理中心（有限合伙）、北京朗信投资有限公司均出资比例4.9%。

证监会核准设立野村东方国际证券有限公司。注册地为上海市，注册资本为人民币20亿元，股东名称及出资额、出资比例如下：野村控股株式会社出资10.2亿元，占比51%；东方国际（集团）有限公司出资4.98亿元，占比24.9%；上海黄浦投资控股（集团）有限公司出资4.82亿元，占比24.1%。

值得注意的是，这是《外商投资证券公司管理办法》发布实施后，证监会核准的第二、三家外资控股证券公司。在此之前，瑞银已经拔得头筹，在去年年底率先获得核准。

去年4月28日，中国证监会发布《外商投资证券公司管理办法》，并相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指南，即日起符合条件的境外投资者可根据要求，向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料。

紧接着在5月2日，也就是文件发布之后的第二个工作日，瑞银正式提交申请材料，成为首批申请控股证券公司的外资机构，希望将其在中外合资券商瑞银证券的持股比率从24.99%提高至51%。

5月8日，日本第一大券商野村控股株式会社向证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村方面拟持股51%。

5月10日，摩根大通也作出类似申请，希望建立一家持股比例为51%的全新证券公司，并计划在未来数年内监管允许的条件下将持股比例增加到100%。

半年之后的11月30日，中国证监会称已于近日依法核准UBS AG增持瑞银证券有限责任公司的股比至51%，并核准瑞银证券有限责任公司变更实际控制人。

外资控股券商纷纷到来，国内券商行业是否会面临较大冲击？此前有业内人士认为，对于小券商来说或许会存在这种担忧，但对于大型券商而言并无太大影响。

周五稍早，中国人民银行前行长周小川也表示，中国金融开放并不会产生巨大动荡或者使国内机构生存困难。

（来源：华尔街见闻）