摩根大通、野村获准设立外资控股券商：外高桥、东方国际参股

3月29日，中国证监会发布消息称，贯彻落实党中央、国务院关于扩大证券业对外开放的总体部署，证监会于近日依法核准设立摩根大通证券（中国）有限公司、野村东方国际证券有限公司。下一步，证监会将继续坚定落实我国对外开放的总体部署，积极推进资本市场对外开放进程，扎扎实实做好每一项对外开放的具体工作，继续依法、合规、高效地做好合资证券公司设立或变更实际控制人审核工作。

摩根大通和野村东方是继瑞银证券之后获批的第二批外资控股券商，也是首批两家全新设立的外资控股券商。澎湃新闻记者发现，两家的注册地都在上海。

据证监会规定，两家合资券商的工商设立登记工作需要在6个月内完成。

证监会官网披露，摩根大通证券注册地为上海市，注册资本为人民币8亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐。

摩根大通证券共有6名股东，其中，控股股东摩根大通出资4.08亿元，占比51%，第二大股东为上海外高桥集团，出资1.6亿元，占比20%。

深圳市迈兰德股权投资基金管理有限公司、新疆中卫股权投资有限合伙企业、上海宾阖投资管理中心（有限合伙）、北京朗信投资有限公司分别位列股东名单的第三至第六位。

野村东方国际证券注册地为上海市，注册资本为人民币20亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理。

野村东方国际证券共有3名股东，其中，控股股东野村控股持股51%，东方国际（集团）有限公司持股24.9%，上海黄埔投资控股（集团）有限公司持股24.1%。

对于这次获批，摩根大通表示，这一控股证券公司的建立，将有助于摩根大通进一步加强其中国在岸业务能力，更好地为中国以及全球客户提供全方位的服务和解决方案。摩根大通是债券资本市场与股票资本市场全球领先的承销商，在跨境并购、全球市场研究、分析和交易执行等领域也处于全球领先地位。

摩根大通亚太区主席兼首席执行官欧冠昇（Nicolas Aguzin）表示：“对于摩根大通和我们的众多客户而言，中国是全球最大、增长速度最快的市场之一，也是全球最为激动人心的发展机遇之一。中国是摩根大通全球及亚太区发展战略的重要组成部分。我们对中国市场的不断投入以及在此取得的成就，再次体现了摩根大通充分调动集团整体实力和资源，以支持中国发展的长期承诺。”

摩根大通中国区首席执行官梁治文表示：“这是摩根大通在华长期业务发展的重要里程碑。控股证券公司的建立将进一步加强我们在中国市场的业务能力，更好地支持我们的客户和当地经济的发展。 ”

野村则表示，将在相关部门办理所需手续后，推进成立合资证券公司的各项筹备工作。

野村控股首席执行官永井浩二表示：“这是我们拓展中国业务的重要一步。我们希望通过在中国扩大公司规模来支持中国与日本的经济发展，同时稳步巩固野村作为深植于亚洲的全球性金融服务机构的地位新的合资公司在成立初期将以财富管理为主营业务，凭借野村通过面谈进行财富规划的咨询优势服务中国高净值人群。”

野村控股表示，在财富管理业务以外，合资证券公司将逐渐建立金融产品销售渠道，以及拓展机构及其他业务，并最终发展成为一家综合性证券公司。

摩根大通和野村递交申请的时间只相差2天，均在2018年5月份，距今已有10个月的时间。

2018年4月28日，证监会发布《外商投资证券公司管理办法》。根据这份新规，外资合计持有上市内资证券公司股份比例，以及非上市证券公司股份比例的上限，从25%和49%提高到51%。这意味着，过去外资机构无法在合资券商中占据控股地位的历史已经终结。

2018年5月8日晚间，证监会以答记者问的形式披露，5月8日，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股株式会社拟持股51%。

随后的2018年5月10日，摩根大通也向证监会提交了设立并控股合资券商的申请。

之后，摩根大通曾公开表示，计划在未来数年内监管允许的条件下将所持有的合资券商持股比例增加到100%。

两家外资机构均为国际知名大行，野村成立于1925 年，是目前日本的第一大券商；而摩根大通拥有超过200年历史，总部位于美国，总资产达2.6万亿美元，业务覆盖投行、商业银行、资产管理等多个领域。