探秘 | 科创板首批受理企业名单出炉，小编带你探秘背后的审核机构

3月22号傍晚6点，在上交所科创板上市审核中心办公室内，伴随着工作人员最后一次核查首批科创板受理企业的资料，并在内网点击发送，首批9家科创板受理企业名单正式出炉。而小编有幸在现场目睹的这一过程，接下来，就带您一起探秘上交所科创板上市审核中心：

上交所科创板上市审核中心，主要负责拟登陆科创板企业的发行上市审核，它坐落于上交所北塔。

进入科创板上市审核中心，右手边的墙壁上挂着这副标识，上面详细介绍了科创板上市审核中心的职责，科创板股票发行上市的审核流程，以及科创板股票发行上市审核工作“四不要六不准”。

像这样的接待室，在上交所科创板上市审核中心之中，有大大小小六个，这是用来接待问询单位的。每个接待室中，都安装有录音录像设备，全程记录问询过程，保证过程的公正透明。在每个接待室的墙壁上，都挂有科创板上市审核中心接待须知。

而这里，就是科创板上市审核中心工作人员日常工作的地方了。虽然小编去探访的时候已经是下班时间，但仍有许多工作人员在加班加点的忙碌着，大办公室正前方墙上贴着“高标准，稳起步，严监管，控风险”12个大字，也透露着工作人员的日常工作作风。

了解完了科创板上市审核中心的工作环境之后，我们再来了解一下上市审核中心的具体工作。在整个科创板发行上市过程中，一共可分成受理、审核问询、上市审议、证监会注册、发行上市五个环节，而上交所上市审核中心主要负责前三个环节的工作。

每一个环节的工作都有严格的审核时限。比如，在发行人提交申请后的五个工作日（发行人提交申请之日不算在五个工作日之内），上市审核中心必须受理；自受理之日起三个月内，上市审核中心必须出具同意发行上市的审核意见，或做出终止发行上市的审核决定（发行人回复审核问询时间不计算在内）。

值得关注的是，此次科创板审核全程实现电子化，从提交材料，受理问询，出具问询函，发行人提交回复材料，包括业务咨询问题，预约沟通等全程实现电子化审核，通过系统全程电子留痕。

在受理环节中，上市审核中心的工作是检查发行人申请文件是否齐备，以及检查中介机构，相关人员是否具备一定资质。值得关注的是，在齐备性审核中，主要是审核申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录是否相符，文件名称与文件本身内容是否相符，文件签字或签章是否完整、清晰、一致，文档字体排版等格式是否符合相关规定，招股说明书引用的中介机构报告是否在有效期等。

在审核问询环节，上市审核中心需要对发行人的发行条件，上市条件以及信息披露要求进行审核，并形成初步审核意见。值得关注的是，问询也有审核时限，首轮问询要在二十个工作日内完成，多轮问询是十个工作日。

在最后的上市委审议环节，上市审核中心需要通过合议形成上市委审议意见，最后结合审议意见形成交易所审核意见。该环节实行集体决策机制，且不同于现行的委员保密投票制度，科创板上市委审核环节采取合议，委员明确亮出自己的观点，讨论形成审核意见，最终当天晚上通过网站披露。

作者：谭帅

编辑：李昂

监制：王俊稷

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