监管部门出手：要求券商不得为非法场外配资提供任何便利

3月13日，澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者证实，中国证券业协会于3月8日召集部分证券公司代表开会，证监会机构部副主任童卫华参会。会议提到，券商要严格防控风险，不得为非法场外配资提供任何便利。

此外，各地证监局也在相继召开辖区合规风控座谈会，目前广东、浙江两地已经召开完毕。澎湃新闻记者还获悉，山东证监局近日也将召开相关会议。

据了解，中国证券业协会召开的会议并非面向全行业举行，而是小范围进行，只有少数几家券商参与。

3月13日下午，有关这场会议的6点内容纪要已经在网络流传：1，深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训；2，证券公司切实履行主体责任，要勤勉尽责；3，外部接入要严格规范，排查风险；4，管好营业部、从业人员，不得为配资提供任何便利；5，研究部门要可管理型谨慎发表言论，避免夸张、情绪性语言；6，加强舆情监测。

澎湃新闻记者了解到，这些内容基本属实。

可见的是，2019年以来，A股一路小跑加速前进，即使经过3月13日的回调，创业板指今年累计涨幅仍高达35%。投资者一边期待着重温2015年大牛市的火热行情，一边也对当时监管层严打场外配资后，市场的断崖式下跌记忆犹新。喜迎牛市的同时，要如何防止疯牛行情的出现？防控风险就成了首要任务。

“这轮行情启动至今，时间还不算久。监管层已经注意到了场外配资有所抬头的情况，出手稍作敲打，其实反而有利于市场的长期发展。”有市场人士这样对澎湃新闻记者表示。

这位市场人士表示，回头来看，2015年的市场波动上演了一场“疯牛”行情，监管层出重手打击杠杆交易，市场从狂热的氛围中急转直下，这样的大起大落显然并不是投资者和监管部门想看到的。2019年伊始，牛市重新崭露头角，A股投资者数量不断增加，场外配资尽管有可能带来收益的放大，但无疑也加剧了市场风险。

“现在提防范场外配资风险，相当于是事前、事中监管，即使会带来股市的短期波动，效果肯定要比事后一刀切整顿来得好。从这个角度上看，监管层也是在保护中小投资者的利益，对市场来讲未必是坏事。”

澎湃新闻记者注意到，从2月份起，监管层已多次就场外配资发声。

2月25日，证监会官网发布了一则答记者问，称已经注意到近期有关场外配资的报道增多。

证监会表示：“对此，我会密切关注，指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理，加强异常交易监控，认真做好技术系统安全防护。同时，也希望广大投资者理性投资，防范投资风险。”

3月7日，广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈，了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况，并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求，包括禁止与各类配资机构合作开展业务，加强异常交易监控和技术系统安全防护，以及深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。

3月8日，浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会，督促各证券经营机构增强合规风控意识，夯实内控，未雨绸缪，严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理，加强客户异常交易管理，做好技术系统安全维护，并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求，其中，也特别提到，严格禁止参与非法场外配资活动。

有券商人士对澎湃新闻记者表示，目前券商交易系统外部接入放开在即，要求在交易系统前端就把场外配资挡在门外，对券商的风控能力要求有所提高。